С 1 января 2020 года вступил в силу Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 

По новому регулированию операторы инвестиционных платформ становятся субъектами Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Лектор из Банка России рассмотрит основные вопросы, связанные с формированием системы ПОД/ФТ для операторов инвестиционных платформ. 

В ходе семинара «Организация работы по ПОД/ФТ на инвестиционной платформе» будут рассмотрены вопросы:

1. Какие нормативные документы и должностные лица должны быть сформированы для выполнения требований 259-ФЗ и 115-ФЗ.

2. Что должно быть отражено в нормативных документах.

3. Как следует распределить функции и полномочия между подразделениями/сотрудниками (например, линейный менеджер по работе с клиентами, и главный бухгалтер являются сотрудниками, работающими в рамках ПОД/ФТ, но у них разный функционал, поэтому они закрывают разные аспекты ПОД/ФТ; иные ситуации и аспекты).

4. Что должно быть (функционал, приказы, нормативные документы) у «ответственного за ПОД/ФТ» в операторе инвестиционной платформы (т.е., достаточно ли одного или требуется подразделение, в последнем случае — что еще у подразделения должно быть). Какие квалификационные требования к «ответственному специалисту»/сотрудникам подразделения?

5. Какие отчеты и с какой регулярностью необходимо готовить. Какие каналы передачи данных использовать.  

6. Какие и каким сотрудникам требуется проводить регулярные обучения/тестирования? Где и в каком виде должны храниться результаты, подтверждающие прохождение обучения/тестирования.

7. Каковы особенности построения работы по ПОД/ФТ у операторов инвестиционных платформ как у финансовых некредитных организаций, в том числе каковы особенности проведения идентификации с учётом особенностей платформ (с учётом того, что лично встречаться с инвестором/заемщиком, как правило, платформы не могут — какие и как получать документы, заполнять анкеты, какую информацию требовать и как её подтверждать, и т.д.).

Будет возможность задать иные вопросы, связанные с построением системы ПОД/ФТ для операторов инвестиционных платформ.

Участие в семинаре платное, стоимость составляет:

1 человек от организации — 15 тыс. рублей;

2 человека — 25 тыс. рублей;

3 человека — 35 тыс. рублей;

4 и более человека — 10 тыс.рублей с одного слушателя.

Семинар пройдет 24 января с 10.00 до 14.00 в Москве по адресу Чистопрудный бульвар, д.5, конференц-зал.

Проезд: м. Чистые пруды (5-7 минут от метро, выход в сторону бульвара, далее за посольство Республики Казахстан), Чистопрудный бульвар, д. 5, вход с торца здания, через кафе Andy’s Friends. 

Регистрация по ссылке: https://forms.gle/DW6W7WfhyuqSMwTP7

Договор об участии размещен по ссылке: 

Контактные лица: Прохоров Роман Анатольевич, 7 495 909 81 08, info@afii.ru

Контактное лицо от Ассоциации операторов инвестиционных платформ – Олейников Владислав Юрьевич, 7 916 868 46 31, info@rus-crowd.ru